普法小課堂 ‖ 學好《證券法》 務必遵守“八項規(guī)則”
03.12
2021
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規(guī)則之一：上市公司信息披露“十務必”
披露理念務必轉(zhuǎn)變、重大事件務必公告、控股股東，實際控制人務必配合、重大債券信息務必披露、收購披露務必詳盡、董監(jiān)高務必盡責、披露信息務必公平、未披露信息務必保密、自愿披露務必謹慎、公開承諾務必恪守
規(guī)則之二：上市公司自愿披露“六不得”
自愿披露不得隨心所欲
自愿披露不得無中生有
自愿披露不得避重就輕
自愿披露不得顧此失彼
自愿披露不得厚此薄彼
自愿披露不得包藏禍心
規(guī)則之三：上市公司相關(guān)人員證券交易“五切
短線交易監(jiān)管升級——切記管好身邊人
內(nèi)幕交易打擊升級——切記玩火必自焚
賬戶實名規(guī)制升級——切記借用責任大
未公開信息管控升級——切記老鼠人人打
操縱市場處罰升級——切記最高罰千萬
規(guī)則之四：上市公司合規(guī)減持“五禁止”
減持禁止先斬后聞——未預披露
減持禁止疾步快走——限制期內(nèi)
減持禁止言行不一——披露不符
減持禁止恣意妄為——超過比例
減持禁止出爾反爾——違反承諾
規(guī)則之五：上市公司控股股東、實際控制
資金占用、違規(guī)擔保——伸手必抓
內(nèi)幕操縱、違規(guī)減持——踩線必打
東藏西掖、延遲告知——隱瞞必罰
干預經(jīng)營、妨礙獨立——越界必查
言而無信、諾而不行——失信必懲
規(guī)則之六：上市公司收購“八應知”
權(quán)益變動披露——應知要求更嚴
違規(guī)增持股份——應知限制表決
披露資金來源——應知新增義務
變更收購要約——應知不得隨意
收購同類股份——應知公平對待
收購之后鎖定——應知限售延長
豁免要約收購——應知許可取消
違規(guī)收購后果——應知罰則加碼
規(guī)則之七：上市公司董事、監(jiān)事、高管“八謹
不做假賬——謹記誠信經(jīng)營
信息披露——謹記保證合法
忠實履職——謹記嚴防死守
治理內(nèi)控——謹記勤勉盡責
證券交易——謹記務必合法
對待股東——謹記一視同仁
公開承諾——謹記言而有信
規(guī)則之八：上市公司持續(xù)督導工作“八要嚴”
要嚴防上市公司造假、要嚴防資金違法占用
要嚴格規(guī)范公司信披、要嚴管募集資金使用
要嚴格督促履行承諾、要嚴格把關(guān)發(fā)表意見
要嚴格按期披露意見、要嚴格督導規(guī)范運作
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